Certificate in Securities: Regulatory Compliance
-- ViewingNowThe Certificate in Securities: Regulatory Compliance is a comprehensive course designed to prepare learners for a rewarding career in the financial services industry. This program focuses on essential regulatory compliance knowledge, ensuring that learners understand the rules and regulations that govern the securities industry.
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Students enrolled
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2 Monate zum Abschlieรen
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Kursdetails
โข Introduction to Securities Regulations
โข The Securities Act of 1933 and the Securities Exchange Act of 1934
โข Regulatory Authorities: SEC, FINRA, and State Securities Regulators
โข Registration and Exemption of Securities Offerings
โข Anti-Fraud Provisions and Insider Trading Regulations
โข Compliance and Reporting Requirements for Public Companies
โข Broker-Dealer Regulation and Compliance
โข Investment Adviser Regulation and Compliance
โข Supervision, Risk Management, and Internal Controls in Securities
โข Enforcement and Penalties for Securities Law Violations
Karriereweg
Zugangsvoraussetzungen
- Grundlegendes Verstรคndnis des Themas
- Englischkenntnisse
- Computer- und Internetzugang
- Grundlegende Computerkenntnisse
- Engagement, den Kurs abzuschlieรen
Keine vorherigen formalen Qualifikationen erforderlich. Kurs fรผr Zugรคnglichkeit konzipiert.
Kursstatus
Dieser Kurs vermittelt praktisches Wissen und Fรคhigkeiten fรผr die berufliche Entwicklung. Er ist:
- Nicht von einer anerkannten Stelle akkreditiert
- Nicht von einer autorisierten Institution reguliert
- Ergรคnzend zu formalen Qualifikationen
Sie erhalten ein Abschlusszertifikat nach erfolgreichem Abschluss des Kurses.
Warum Menschen uns fรผr ihre Karriere wรคhlen
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Hรคufig gestellte Fragen
Kursgebรผhr
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